*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 客户信息管理 | 客户姓名、客户证件号码、客户联系方式、客户地址等 |
2 | 账户开设 | 账户类型、账户开设日期、开户机构、经办人等 |
3 | 交易录入 | 交易日期、交易类型、交易金额、交易对手方等 |
4 | 风险评估 | 风险承受能力、投资经验、投资目标、风险偏好等 |
5 | 风控监测 | 异常交易监测、委托权限监控、交易风险评估、客户资金变动监测等 |
6 | 结算服务 | 交易结算日期、应付金额、应收金额、实付金额等 |
7 | 资金清算 | 清算日期、清算交易数量、清算金额、清算审批人等 |
8 | 投资事务 | 投资产品名称、投资产品类型、投资金额、投资期限等 |
9 | 业务审批 | 业务审批日期、业务审批人、审批结果、审批意见等 |
10 | 客户投诉 | 投诉日期、投诉内容、投诉处理人、投诉处理结果等 |
11 | 业绩报告 | 业绩统计日期、客户总收益、客户总风险、投资组合收益率等 |
12 | 财务管理 | 财务报表日期、资金总额、资产总额、负债总额等 |
13 | 反洗钱合规 | 查找异常交易、客户身份验证、可疑交易报告、交易风险评估等 |
14 | 合规培训 | 培训日期、培训主题、参与人员名单、培训结果等 |
15 | 数据备份 | 备份日期、备份文件名、备份方式、备份人员等 |
16 | 报表生成 | 报表日期、交易明细报表、客户资金报表、业绩报告等 |
17 | 审计跟踪 | 审计日期、审计项、审计人员、审计结果等 |
18 | 合规检查 | 检查日期、检查事项、检查人员、检查结果等 |
19 | 操作日志 | 操作日期、操作类型、操作员、操作内容等 |
20 | 系统管理 | 用户管理、角色管理、权限设置、系统日志等 |